关于印发《中山市推进主干农路“硬底化”工程的实施方案》、《中山市主干农路“硬底化”专项补助资金管理使用办法》的通知

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广东省深圳市人民政府


深圳经济特区维修行业管理办法

（1996年11月27日深圳市人民政府第57号发布，根据2004年8月26日深圳市人民政府令第135号修订）

第一章　总 则

　　第一条　为了加强对维修行业的监督管理，提高维修服务质量，保护维修企业、维修个体工商户（以下统称维修企业）、用户和消费者（以下统称客户）的合法权益，维护维修市场秩序，根据国家有关法律、法规的规定，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本办法。
　　第二条　本办法所称维修行业是指机电设备、家用电器、医疗器具、燃气器具、通讯设备、办公自动化用具、光学仪器及其他产品的维修业。
　　 第三条　深圳市人民政府技术监督行政管理部门是特区维修行业的主管部门（以下简称市主管部门）。
　　区人民政府技术监督行政管理部门（以下简称区主管部门）在市主管部门的指导下负责本辖区内的维修行业管理工作。
　　政府公安、劳动、运输及其他行业行政管理部门在各自的职责范围内分别负责消防器材、电梯和锅炉压力容器、机动车辆、船舶等产品维修管理工作。
　　第四条　市主管部门的主要职责是：
　　（一）贯彻执行国家有关维修行业的法律、法规、规章及行政措施；
　　（二）制定维修企业技术资格等级标准、评审办法报市政府批准后实施；
　　（三）负责维修企业的技术资格等级评审及发证工作；
　　（四）对维修行业协会的工作实行监督指导；
　　（五）负责管理有关维修质量方面的投诉，对维修企业的违法行为进行处罚；
　　（六）法律、法规规定的其他职责。
　　市主管部门设立维修行业管理机构（以下简称市维修行业管理机构）具体承担维修行业管理工作。
　　第五条　区主管部门的主要职责是：
　　（一）贯彻执行国家有关维修行业的法律法规、规章及行政措施；
　　（二）根据市主管部门的委托在其辖区内负责维修企业的技术资格等级评审及发证工作；
　　（三）负责管理辖区内有关维修质量方面的投诉，对维修企业的违法行为进行处罚；
　　（四）法律、法规规定的其他职责。
　　第六条　维修行业协会对维修行业实施自律管理。
　　客户、保护消费者权益的社会组织和大众传播媒介对维修质量、维修收费实行社会监督。

第二章　维修企业的权利义务

　　第七条　维修企业享有下列权利：
　　（一）要求客户说明产品故障现象；
　　（二）获得维修报酬；
　　（三）对客户的投诉进行申辩；
　　（四）申请加入行业协会。
　　第八条　维修企业应承担以下义务：
　　（一）必须向客户明示质量承诺条款；
　　（二）保证维修后的产品能正常使用；
　　（三）承担因自身修理失误所引起的责任；
　　（四）不得使用与产品技术要求不符的元器件和零配件，不得以假充真，以次充好；
　　（五）妥善保管维修产品，对遗失维修的产品应依法赔偿；
　　（六）对维修服务项目实行明码标价；
　　（七）不得夸大故障，欺骗客户，牟取非法利益；
　　（八）接受客户对有关产品维修质量的查询；
　　（九）出具接受产品的清单；
　　（十）法律、法规规定的其他义务。
　　第九条　维修企业必须保证维修质量，建立和健全质量检测制度。
　　维修企业应对维修的同一产品的同一故障规定合理的保修期限，最短不得少于3个月。保修期内，因维修质量原因不能正常使用的，维修企业必须免费维修，但维修不得超过3次。维修企业维修超过3次，其产品仍不能正常使用的，维修企业应退回维修费用，造成客户经济损失的，应赔偿损失。
　　第十条　除当场维修的以外，维修企业在维修产品时应与顾客签订书面维修合同，维修合同应包括以下内容：
　　（一）维修产品的名称或项目、数量及产品型号；
　　（二）维修材料的规格、数量、质量；
　　（三）故障现象及维修历史、维修时间；
　　（四）维修收费标准，结算方式，开户银行、帐号；
　　（五）验收标准及方法；
　　（六）违约责任及仲裁条款；
　　（七）双方约定的其他条款。
　　第十一条　维修企业从事产品维修活动，不得侵占道路，影响市容卫生。
　　第十二条　维修企业应遵守治安管理法律、法规，不得为赃物提供改装服务或其他销赃便利条件。

第三章　维修企业管理

　　第十三条　凡提供维修服务的企业，可在领取《营业执照》后向市维修行业管理机构申领《维修企业技术等级证书》。
　　市维修行业管理机构应自受理申请之日起10个工作日内完成对维修企业评审，并颁发《维修企业技术等级证书》。
　　第十四条　《维修企业技术等级证书》分为一级、二级、三级。
　　市维修行业管理机构应根据主管部门制定的维修企业技术资格等级标准，在颁发《维修企业技术等级证书》时，具体确定维修企业的技术等级。
　　第十五条　获得较低级的《维修企业技术等级证书》的企业，自获得《维修企业技术等级证书》之日起满1年以上的，可向市维修行业管理机构申请晋级。市维修行业管理机构应自接到晋级申请之日起30日内对维修企业进行审查，并作出审查结论。
　　第十六条　申请《维修企业技术等级证书》，应具备下列基本条件：
　　（一）具备与维修业务项目相适应的维修、检测设备和维修场所；
　　（二）具有与维修业务项目及其规模相适应的维修技术人员，维修技术人员必须持有市、区劳动管理部门颁发或认可的上岗资格证书；
　　（三）具有保证维修服务质量的内部操作规程和管理制度；
　　（四）作业场地必须符合消防、环保和城管的规定要求。
　　申请晋级的，除符合前款规定条件外，还必须有良好的服务记录，并在申请之日前1年内没有被处罚记录。
　　第十七条　主管部门应接受对维修服务质量的投诉，对维修企业进行日常监督检查，查处违反本办法的违法行为。
　　第十八条　消费者权益保护组织根据客户的投诉，调解客户与维修企业之间的纠纷，对维修企业的维修活动进行社会监督。
　　大众传播媒介可公布维修企业的违法行为，对维修企业的维修活动进行社会舆论监督。

第四章　维修行业协会

　　第十九条　市维修行业协会是依法登记成立的对维修行业进行自律管理的社会团体。
　　第二十条　市维修行业协会的产生，以及理事、常务理事的选举和任免，根据市维修行业协会章程办理。
　　第二十一条　市维修行业协会的主要职责：
　　（一）制定维修行业自律规则和服务公约；
　　（二）按照优质优价的原则对列入《维修产品管理目录》的维修服务提出收费标准报市价格管理部门批准后实施；
　　（三）保障维修企业依法经营，维护维修企业的合法权益；
　　（四）对维修企业从业人员进行业务培训；
　　（五）对维修企业从业人员进行职业道德教育；
　　（六）提供维修技术标准、维修质量的咨询服务；
　　（七）接受投诉，调解客户和维修企业之间的争议；
　　（八）开展维修行业的对外交流活动；
　　（九）办理市主管部门委托的其他事项。
　　第二十二条　维修企业应加入维修行业协会。
　　第二十三条　维修行业协会会员依照市维修行业协会章程享有权利和承担义务。

第五章　罚 则

　　第二十四条　违反本办法第八条第二项规定，维修后的产品不能正常使用，且不符合有关安全、卫生标准，可能造成人体健康、人身或财产安全损害的，可处以维修费2倍的罚款；造成严重后果构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。
　　第二十五条　违反本办法第八条第四项规定，维修企业使用与产品技术要求不符的元器件和零配件，主管部门可责令限期改正；以假充真、以次充好使用零配件的，按《深圳经济特区严厉打击生产、销售假冒伪劣商品违法行为条例》的规定进行处罚。
　　第二十六条　违反本办法第八条第六项规定，对维修服务项目不实行明码标价的，按《深圳经济特区价格管理条例》的规定进行处罚。
　　第二十七条　违反本办法第八条第七项规定，夸大产品故障，欺骗客户，牟取非法利益的，按《深圳经济特区制止牟取暴利规定》的规定进行处罚。
　　第二十八条　违反本办法第十一条规定，侵占道路，影响市容的，按《深圳经济特区市容和环境卫生管理办法》的规定进行处罚。
　　第二十九条　违反本办法第十二条规定，为赃物提供改装服务或其他销赃便利条件的，由公安行政管理部门处以5000元以上10000元以下罚款；主管部门可收回《维修企业技术等级证书》。
　　第三十条　依照本办法1年累计被处罚2次以上者，应按年度考核不合格处理，主管部门可降低《维修企业技术等级证书》的等级或收回《维修企业技术等级证书》。
　　第三十一条　被处罚的当事人对行政处罚决定不服的，可自接到处罚通知书之日起60日内，向市政府申请复议；当事人对复议决定不服的，可自接到复议决定书之日起15日内，向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由主管部门申请人民法院依法强制执行。

第六章　附 则

　　第三十二条　本办法自发布之日起施行。
　　



中国期货业协会


期货从业人员执业行为准则（修订）


（中国期货业协会　2008年4月30日）


　　第一章　总则

　　第一条　为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。

　　第二条　本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

　　第三条　本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

　　第二章　基本准则

　　第四条　从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。

　　第五条　从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

　　第六条　从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　第七条　从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

　　第八条　从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：

　　（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；

　　（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；

　　（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

　　从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

　　第九条　从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

　　第三章　合规执业

　　第十条　从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

　　第十一条　从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

　　第十二条　期货公司的从业人员不得有下列行为：

　　（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；

　　（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；

　　（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；

　　（四）中国证监会禁止的其他行为。

　　第十三条　期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：

　　（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；

　　（二）代理客户从事期货交易；

　　（三）中国证监会禁止的其他行为。

　　第十四条　期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：

　　（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；

　　（二）代理客户从事期货交易；

　　（三）中国证监会禁止的其他行为。

　　第十五条　为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：

　　（一）收付、存取或者划转期货保证金；

　　（二）代理客户从事期货交易；

　　（三）中国证监会禁止的其他行为。
第四章　专业胜任能力

　　第十六条　从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　第十七条　从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

　　第十八条　机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

　　第五章　对投资者的责任

　　第十九条　从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

　　第二十条　从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

　　第二十一条　从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

　　第二十二条　从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

　　第二十三条　从业人员不得疏怠履行应承担的义务：

　　（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；

　　（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；

　　（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

　　第二十四条　从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

　　第六章　竞业准则

　　第二十五条　从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。

　　第二十六条　提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：

　　（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；

　　（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；

　　（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；

　　（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；

　　（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；

　　（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

　　第二十七条　从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

　　第二十八条　机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。
第七章　其他责任

　　第二十九条　从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。

　　获取不正当利益的，应当退还。

　　第三十条　除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

　　第三十一条　从业人员应当严格自律、洁身自好：

　　（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

　　从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。

　　（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

　　第三十二条　当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。

　　第三十三条　从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

　　第八章　监督及惩戒

　　第三十四条　机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。

　　第三十五条　从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

　　从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

　　对于违反本条规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。

　　第三十六条　协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。
　协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。

　　第三十七条　从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

　　第三十八条　从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。

　　第三十九条　从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：

　　（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；

　　（二）拒绝协会调查或检查的；

　　（三）获取不正当利益的；

　　（四）向投资者隐瞒重要事项的；

　　（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

　　第四十条　从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：

　　（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；

　　（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；

　　（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；

　　（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

　　第四十一条　从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

　　第四十二条　从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。

　　第四十三条　从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

　　第四十四条　对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。

　　第四十五条　从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

　　第四十六条　从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

　　第九章　附则

　　第四十七条　本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。