专利申请号标准
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专利申请号标准
国家知识产权局
国家知识产权局局令（第32号）
《专利申请号标准》（ZC 0006-2003）经2003年6月13日国家知识产权局局务会议审议通过，现予发布，自2003年10月1日起施行。
局 长
二○○三年七月十四日
中华人民共和国知识产权行业标准
ZC 0006-2003
专利申请号标准
中华人民共和国国家知识产权局 发 布
2003-07-14
目录
专利申请号标准 5
1 范围 5
2 术语和定义 5
2.1 专利申请 5
2.2 专利申请号 5
2.3 校验位 5
3 制定原则 5
3.1 惟一性原则 5
3.2 科学性原则 5
4 专利申请号的编号规则 5
4.1 专利申请号的组成结构 5
4.2 年号 6
4.3 申请种类号 6
4.4 申请流水号 6
4.5 专利申请号编号规则图示 6
5 专利申请号的使用规则 6
5.1 专利申请号与校验位的联合使用 6
5.2 专利申请号与中国国家代码CN的联合使用 6
5.3 专利申请号的书写及印刷格式 6
6 专利申请号标准的管理 6
7 标准的发布 7
8 标准的施行 7
8.1 标准施行 7
8.2 标准监督 7
8.3 标准改进 7
前言
《专利申请号标准》是中华人民共和国知识产权行业标准之一，编号为ZC 0006-2003。
本标准由中华人民共和国国家知识产权局提出并归口。
本标准由中华人民共和国国家知识产权局标准化委员会批准。
本标准起草单位：中华人民共和国国家知识产权局专利申请号标准制定工作组。
本标准主要起草人：田力普、贺化、黄庆、卜方、宁珑、王强、朱仁秀、翟薇、何越峰、严笑卫、王占三、吴大章、汤才祥、徐暋华、施平、方克、冷戈、严勇刚
引言
为完善中国知识产权行业标准体系，中华人民共和国国家知识产权局（以下简称国家知识产权局）根据《中华人民共和国标准化法》和《中华人民共和国专利法》，并参照世界知识产权组织发布的标准ST.13《专利、补充保护证书、工业设计及集成电路布图设计申请的编号建议》，特制定本标准。
为了适应中国专利申请量迅速增长的需求，进一步提高为社会公众服务的质量，本标准对自1985年4月1日起施行的专利申请号编号规则进行了修改。
专利申请号标准
1 范围
本标准规定了专利申请号的编号规则。
本标准适用于为各种目的，特别是为法定程序和文献出版的目的，在任何地点，以任何方式使用中国专利申请号的任何单位和个人。
2 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。除国家法律另有明确规定外，国家知识产权局对于本标准中采用的术语和定义拥有最终解释权。
2.1 专利申请
本标准所称专利申请包括发明专利申请、实用新型专利申请和外观设计专利申请。
2.2 专利申请号
专利申请号是指国家知识产权局受理一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码。
2.3 校验位
校验位是指以专利申请号中使用的数字组合作为源数据经过计算得出的1位阿拉伯数字（0至9）或大写英文字母X。
3 制定原则
3.1 惟一性原则
为了使一件专利申请在受理、审查及其他与专利有关的法定程序中能够明确地区别于任何其他专利申请，本标准制定的专利申请号编号规则体现了惟一性原则。
惟一性原则具有两层含义：第一层含义是，在一件专利申请的审查程序及其他相关法定程序中，以及在由该专利申请所取得的专利权存续期间，国家知识产权局仅给予该专利申请一个专利申请号。这个专利申请号不会由于专利申请文件内容的修改、专利申请法律状态的变化以及发明人/设计人、专利申请人或专利权人的变更而发生变化。专利申请号也不会因分案而发生改变，在依据一件专利申请（母案）提出分案申请的情况下，分案申请将具有新的专利申请号，而母案申请仍然保留原专利申请号不变。第二层含义是，一个专利申请号只可能用于一件专利申请，即使在一件专利申请或由此取得的专利权灭失之后，任何其他专利申请也不再可能使用该专利申请号。
3.2 科学性原则
由于专利制度的法律保护和技术信息作用均具有广泛的社会性和长久的时间性，要求专利申请号既具有惟一性和有利于信息化管理工作的特性，又具有容易理解和记忆，方便使用的特点，因此，在制定本标准时采用了科学的编号规则，在专利申请号中包含了表示受理专利申请的公元年号、表示专利申请种类的种类号和表示专利申请相对顺序的流水号。
4 专利申请号的编号规则
4.1 专利申请号的组成结构
专利申请号用12位阿拉伯数字表示，包括申请年号、申请种类号和申请流水号三个部分。
按照由左向右的次序，专利申请号中的第1—4位数字表示受理专利申请的年号，第5位数字表示专利申请的种类，第6—12位数字（共7位）为申请流水号，表示受理专利申请的相对顺序。
专利申请号中使用的每一位阿拉伯数字均为十进制。
4.2 申请年号
专利申请号中的年号采用公元纪年，例如2004表示专利申请的受理年份为公元2004年。
4.3 申请种类号
专利申请号中的申请种类号用1位数字表示，所使用数字的含义规定如下：1表示发明专利申请；2表示实用新型专利申请；3表示外观设计专利申请；8表示进入中国国家阶段的PCT发明专利申请；9表示进入中国国家阶段的PCT 实用新型专利申请。
上述申请种类号中未包含的其他阿拉伯数字在作为种类号使用时的含义由国家知识产权局另行规定。
4.4 申请流水号
专利申请号中的申请流水号用7位连续数字表示，一般按照升序使用，例如从0000001开始，顺序递增，直至9999999。
每一自然年度的专利申请号中的申请流水号重新编排，即从每年1月1日起，新发放的专利申请号中的申请流水号不延续上一年度所使用的申请流水号，而是从0000001重新开始编排。
4.5 专利申请号编号规则图示
5 专利申请号的使用规则
5.1 专利申请号与校验位的联合使用
国家知识产权局在受理专利申请时给予专利申请号和校验位。校验位位于专利申请号之后，在专利申请号与校验位之间使用一个下标单字节实心圆点符号作为间隔符。除法律法规和行政规章另有规定以外，在专利法、专利法实施细则及其他相关法规规定的各种法定程序中均应将专利申请号与校验位（包括两者之间的间隔符）联合使用。
5.2 专利申请号与中国国家代码CN的联合使用
可以将中国国家代码CN与专利申请号联合使用，以表明该专利申请是由中国国家知识产权局受理。代码CN应位于专利申请号之前，如果需要，可以在CN与专利申请号之间使用1位单字节空格。
5.3 专利申请号的书写及印刷格式
除法律法规、行政规章规定专利申请号（包括与校验位联合使用的情况）的所有数字必须连续书写或印刷以外，在专利申请号的年号与种类号、种类号与流水号之间可以分别使用1位单字节空格。
在表示年号及流水号的数字段内、流水号与间隔符之间、间隔符与校验位之间不得使用空格。
在专利申请号（包括与校验位联合使用的情况）的前后或其中不得使用5.1、5.2和5.3第1款规定以外的任何其他文字、数字、符号或空格作为专利申请号的组成部分。
6 专利申请号标准的管理
由国家知识产权局指定的本标准管理者依据本标准的条款内容，对专利申请号标准进行管理，并负责建立一个专利申请号标准有效运行环境。
本标准管理者的具体职责是：
--依据本标准的内容，保证专利申请号使用的惟一性；
--负责专利申请号的管理和维护；
--解释本标准的规范性术语和定义；
--提出改进建议。
7 标准的发布
本标准于2003年7月14日发布。
8 标准的施行
8.1 标准施行
本标准于2003年10月1日正式施行。
8.2 标准监督
国家知识产权局标准化委员会负责监督标准的实施。
8.3 标准改进
国家知识产权局标准化委员会对本标准管理者提出的改进建议进行评审，如有必要，可以制定新标准代替本标准。
中共中央组织部、人事部关于对公务员法规执行情况进行检查的通知
中共中央组织部 人事部
中共中央组织部 人事部关于对公务员法规执行情况进行检查的通知
中共中央组织部 人事部
1993年，《国家公务员暂行条例》颁布实施，此后与《条例》相配套的一系列法规、规章陆续出台。几年来，各地各部门按照党中央、国务院的部署，认真组织实施，取得了很大成绩。目前，公务员制度在全国范围内已基本建立，不少地方还按要求对几年来的实施工作进行了初步
的总结检查。但从面上看，实施工作进展不够平衡，一些地方不同程度地存在着有法不依、执法不严的现象。为贯彻落实党的十五大关于完善公务员制度和加强行政执法的要求，中共中央组织部和人事部研究决定，对全国各地实施公务员制度、执行公务员法规的情况进行一次全面的检查。
现就有关事项通知如下：
一、检查工作的指导思想
这次公务员法规执行情况检查，要以党的十五大关于深化人事制度改革，引入竞争激励机制，完善公务员制度，建设一支高素质的专业化国家行政管理干部队伍的要求为指导，以《国家公务员暂行条例》、《国家公务员制度实施方案》及其单项配套规章为依据，了解掌握五年来各地实
施公务员制度的进展情况和成效，总结交流经验，发现解决存在的问题，纠正不按公务员法规办事的现象，进一步推动和深化实施工作，研究完善公务员制度。
二、检查的范围和内容、重点
鉴于国务院机构改革正在进行，这次检查的范围是地方各级国家行政机关，包括省、地、县、乡各级行政机关。
检查的内容是各项公务员法规的贯彻执行情况，包括对实施工作的组织领导和宣传动员、职位分类和人员过渡、录用、考核、职务升降、奖励与纪律、培训、交流、回避、辞职辞退、退休、申诉控告等单项制度的实施情况。
在全面检查的同时，要注意突出以下重点环节：1、职位设置是否科学合理，领导职务和非领导职务设置规格与职数比例是否符合规定要求。2、录用主任科员以下非领导职务的公务员，除少数特殊职位经批准采取其他测评办法外，是否都坚持了面向社会，采取公开考试、严格考核的
办法。3、公务员的职务晋升是否按照规定的任职资格条件和程序进行，积极推行竞争上岗。4、是否按规定要求实施公务员考核、培训、交流、回避、辞职辞退等制度。
三、检查的方法步骤
这次检查，采用全面自查与重点抽查相结合的方式，分三个阶段进行。
（一）自查阶段（8月底前完成）。由各省、自治区、直辖市按照本通知确定的检查内容及要求，对省、市（地）、县政府各部门和乡镇机关的实施情况组织检查，于8月底前将检查报告报送人事部。检查报告中应包括实施工作的基本情况、主要成效、经验体会、存在的问题和不足、
改进的打算与措施以及对完善公务员制度的意见和建议等内容。
（二）抽查阶段（9－10月份）。在各地自查的基础上，人事部将会同中组部分片组织交流省、自治区、直辖市的自查情况，并派检查组对各省、自治区、直辖市中不同层次、不同类型的单位，采取实地考察、听取群众意见等方式进行抽查。
（三）总结阶段（11－12月份）。根据自查和抽查情况，总结经验，分析问题，研究深化实施工作、加强执法和完善公务员制度的措施。对全国各地的检查结果将在1998年全国人事厅局长会议上进行通报。
四、组织领导及要求
检查公务员法规执行情况，是贯彻党的十五大关于完善公务员制度的一项重要措施，对促进机构改革、提高政府效能，也有重要意义。各地要充分认识做好这项工作的必要性和重要性，切实加强领导，精心组织。各地的检查工作，由推行公务员制度领导小组统一领导，党委组织部门和
政府人事部门共同组织，具体工作由政府人事部门负责。党委组织部门要在做好党群机关参照管理工作检查验收的同时，与政府人事部门一起做好政府机关公务员法规执行情况的检查工作。
各省、自治区、直辖市要根据本通知精神，结合实际，研究制定具体方案，认真进行部署，扎扎实实地组织开展检查工作。检查工作要着眼于推动和深化实施工作，着眼于完善制度，加强管理，提高公务员队伍的素质。要重视检查结果的运用。对严格按公务员法规办事，在实施工作中
取得显著成绩的地方和单位，要认真总结他们的经验，及时宣传推广并给予表彰。同时，要善于发现问题，严格执法，对实施工作不力，不按公务员法规要求建立内部管理制度，管理松驰的单位，要严肃批评，限期改正，并组织其主管人事工作的领导人员进行公务员法规的学习培训，以增
强法制观念；对乱设职位、超职数配备领导职务和非领导职务、不按规定实施考试录用和职务晋升等违法乱纪行为，要采取有力措施予以纠正，情节严重的，要予以通报批评，对负有责任的领导人员要依法追究责任，以维护公务员法规的严肃性。
附件：省（自治区、直辖市）执行公务员法规有关情况统计表（略）
1998年6月8日
关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
中国证券业协会
关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
中证协发[2010]178号
各证券公司、证券投资咨询机构：
2010年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），两个暂行规定将于2011年1月1日起施行。依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券业从业人员资格管理办法》和上述两个暂行规定，现就证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜通知如下：
一、证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会（以下简称证券业协会）申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。
注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。
二、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
证券投资咨询机构应当将签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。
三、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：
（一）公司证券投资咨询业务许可证明复印件；
（二）申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（三）申请注册为证券分析师的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（四）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明；
（五）公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书；
（六）证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。
证券公司、证券投资咨询机构向证券业协会提交书面申请时，应当同步在中国证券业执业证书管理系统，录入有关人员的申请材料和相关信息。
四、2011年1月1日后，证券公司、证券投资咨询机构可以依据证券投资咨询相关法规、《证券业从业人员资格管理办法》等规定的证券投资咨询执业资格条件，按照本通知附件明确的注册登记程序及要求，为从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的新增人员，在证券业协会办理证券投资顾问、证券分析师注册登记。
五、证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。
范析员理、证券投资咨询机构的证监会公告六、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
七、证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形。
八、证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
九、证券公司、证券投资咨询机构报送材料存在虚假、不实、重大遗漏情形的，证券业协会将要求其撤回申请材料或者注销相关人员注册登记，并视情节对相关机构采取纪律处分或者自律管理措施，记入诚信档案。
十、证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券投资咨询机构应当严肃追究有关人员的责任，及时在中国证券业执业证书管理系统中填报人员处理情况信息，并及时向证券业协会提交注销有关人员注册登记的申请或者离职备案材料。
十一、证券公司、证券投资咨询机构及其证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的，证券业协会将视情节采取行业内通报批评、注销相关人员注册登记等措施，并将有关处理情况通报中国证监会。
十二、证券业协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询，接受社会监督。
特此通知。
附件：证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求
二Ｏ一Ｏ年十一月十七日
附件证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求.doc
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA%B9%CB%CE%CA%BA%CD%D6%A4%C8%AF%B7%D6%CE%F6%CA%A6%D7%A2%B2%E1%B5%C7%BC%C7%B3%CC%D0%F2%BC%B0%D2%AA%C7%F3.1289975287656.doc
