关于印发《中国人民建设银行外汇担保业务内部管理规程》的通知
中国建设银行
关于印发《中国人民建设银行外汇担保业务内部管理规程》的通知
建设银行各省、自治区、直辖市分行（西藏不发），各计划单列市分行，经济特区分行，加发杭州市、南通市分行：
为适应我行开办外汇担保业务的需要，加强对该业务的管理，防范外债风险，总行在广泛征求意见的基础上，研究制订了《中国人民建设银行外汇担保办法（暂行）》（以下简称《办法》）和《中国人民建设银行外汇担保业务内部管理规程》（以下简称《规程》），并已报请国家外汇管理局以（89）汇管条字第383号文批准（其中《办法》已经1989年7 月4 日总行第15次行务会议通过，以发布规章通告第5 号发布施行）。现将《规程》印发给你们， 请转知所属并遵照执行。
现就有关问题通知如下：
一、《办法》和《规程》自1989年8 月1 日起正式施行。《办法》和《规程》下发前，总行所发文件精神与之有抵触的，一律以《办法》和《规程》的规定为准。
二、各行应对《办法》和《规程》施行以前出具的保函作一次全面清理，逐项说明情况，于9 月15日以前报总行国际业务部核备。
三、《规程》所附的《开具保函申请书》等三种参考样式，各行可参照使用自行印制，并报总行核备。
四、外汇担保业务是一项风险很大的业务，各行在执行《办法》和《规程》以及办理外汇担保业务过程中，应从严掌握，谨慎从事，以避免风险。
各行在执行《办法》和《规程》的过程中有何问题，望及时报告总行，以便进一步修改完善。
附件一：中国人民建设银行外汇担保业务内部管理规程
为加强对我行外汇担保业务的管理，根据国家有关规定和《中国人民建设银行外汇担保办法（暂行）》，特制定本内部管理规程。
第一章 总 则
第一条 凡未经外汇管理局批准经营外汇担保业务的分行，均不得对外出具任何形式的担保（包括意向书）。
第二条 经外汇管理局批准可经营外汇担保业务的分行，其出具各类保函金额总和不得超过其外汇资本金的10倍。凡单项保函金额超过200 万美元（包括200万美元，或其它等值外币）时，应事先报总行批准。 各分行不得将外汇担保业务下放给所属机构办理。
第三条 各行应建立健全开办外汇担保业务的内部管理体制，明确划分具体经办人员、部门负责人和主管行长的权限和责任范围；对于违反有关规定，情节严重或造成严重后果的行为，应对责任人进行追查和处理。
第四条 我行原则上不为外国机构和外资企业开具保函。特殊情况需开立时，须有等额的外币股票、债券或其它外币有价证券作为抵押，或者有国外代理行的反担保。
第五条 我行不向境内机构、企业提供外汇反担保。
第二章 各类保函的释义
第六条 根据申请人与受益人签订的商务合同规定的内容，我行可出具下列各类保函：
Ｉ、出口类保函
1 、投标保函－－系指向招标人担保，当投标人中标后，如不签约， 将在保函的范围内向其支付规定的金额。
2 、履约保函－－系指向招标人担保，当投标人签订合同后， 在规定的时间内如不能履行合同，将按合同的规定支付赔偿金。
3 、预付款退款保函－－系指向招标人担保，对其预付款如投标人未能退款，将支付不超过担保总金额的赔款。
4 、分包保函－－系指向头包或总包担保， 当二包或分包未按合同规定履行其义务时，便按保函金额赔偿头包或总包。
5 、留置金保函－－系指向买方担保、当货到发现品质不符， 货物短量或伤残时，由卖方或我行将买方预支的留置金退还。
6 、质量保函－－系指向买方担保， 如货物质量不符合合同规定而卖方又不能更换或维修时，由卖方或我行赔偿买方一定金额以弥补其损失。
7 、维修保函－－系指向工程业主担保，在工程质量不符合合同规定， 而承包方又不能维修时，由承包方或我行赔付工程业主一定金额以弥补其损失。
Ⅱ、进口类保函
1 、付款保函－－分为三种情况：①在凭货付款的货物交易中， 向出口方担保，当进口方或我行在货到后或货到经检验与合同相符后支付货款；②在技术交易中，向卖方担保，当买方或我行在收到技术资料经检验与合同相符后支付价款。
2 、延期付款保函－－系指在进口大型设备时，向卖方担保， 在我行陆续收到国外装船单据达到合同金额一定比例时起，在规定时间后开始，把合同金额分成若干等份，每隔若干时间支付一份金额加利息、用若干年付清。
3 、租赁保函－－系指在用租赁方式进口设备时，向出租人担保、 当承租人未按租赁合同规定的期限给付租金时，由我行代为给付。
Ⅲ、其它类保函
1 、补偿贸易保函－－系指向供给设备的一方担保， 如进口方在收到与合同相符的设备后未按合同规定将产品交付供给设备一方或由其指定的第三者，又不能以现汇偿付设备款及附加的利息，则按保函金额加利息赔偿供给设备的一方。
2 、来料加工保函及来件装配保函－－系指向供料或供件一方担保， 如进料或进件方收到与合同相符之原料或元件后，未能按合同规定将成品交付供料或供件方，或由其指定的第三者，又不能以现汇偿付来料或来件的价款及附加的利息，则按保函金额加利息赔付。
3 、借款保函－－系指为国内单位向境外金融机构借款，提供本息还款担保。
4 、关税保付保函－－系指为国内单位到国外施工或举办展览时向外国海关提供的担保。保证如在施工完毕或展览结束后如不撤离施工机械或展品，则向该国海关交纳规定数额的税金。
5 、帐户透支保函－－系指为承包工程的公司在外国施工时， 申请在当地银行开立透支帐户而提供的担保。
6 、保释金保函－－系指在因船方或运输公司责任，造成货物短卸、 残损，使货主遭受损失，或因碰撞等其它事故造成货主或他人损失，在确定赔偿责任前，被当地法庭下令扣留，须交纳保释金方予放行时，向当地法庭提供的担保。
第三章 保函的审查
第七条 申请人向我行申请开立保函时，须提交《开具保函申请书》（附式一）。
第八条 《开具保函申请书》应具备以下四方面内容：
1 、申请人的基本情况。
包括名称、地址、电话、生产经营情况及财务状况等。
2 、保函条款。
包括保函的全部详情及细节。如受益人名称和地址、保函条款、责任条款和索偿办法、保函效期等。
3 、申请人责任及义务。
包括在受益人按保函规定索偿时一定付款、付款的方法、提供何种抵押或担保、以及支付我行和国外银行一切费用等。
4 、我行的免责条款。
包括申请人承认我行只处理单据或证明，对其所涉及的货物不负责任。处理单据或证明时，对其真伪及邮递过程之遗失延误，均不负责，等等。
第九条 我行接到《开具保函申请书》后，要认真核查申请书中所填列的内容，审查是否具备我行外汇担保办法中规定的条件。并要求申请人提供有关文件和资料。
第十条 我行应认真落实外汇保证金，审核反担保单位的偿还能力。
1 、为确保我行的担保权益， 各行应要求申请人交存我行一定金额的外汇保证金。外汇保证金占保函金额的具体比例由各行根据各类保函风险程度的不同及其它情况自行确定。
2 、对于采用外汇反担保形式的，应落实反担保单位外汇资金来源。 反担保须由有外汇收入的企业或金融机构出具。或者由与我行有业务往来的外国银行（对我国境内的外资企业、三资企业）出具。我行不接受无外汇的行政部门的反担保。
3 、如保证金或外汇反担保是外汇额度， 还须有配套人民币保证金或人民币反担保。
第十一条 《开具保函申请书》经我行审查同意后，我行应与申请人签订担保合同（附式二），明确双方的权利义务。担保合同应包括以下内容：
1 、保函的主要内容；
2 、申请人的责任和义务；
3 、我行的权利义务和免责条款；
4 、申请人的违约责任；
5 、担保合同与保函的关系；
6 、偿付方式。
第十二条 如果有反担保单位，还应向我行出具反担保函（附式三）。反担保函应包括以下内容：
1 、保函的主要内容；
2 、担保金额；
3 、反担保人的责任、义务；
4 、反担保人的违约责任；
5 、反担保函与担保合同、保函的关系；
6 、偿付方式。
第四章 保函的开立
第十三条 我行开立保函时应包括以下三方面内容：
Ａ、基本栏目
1 、保函编号；
2 、各当事人名称、地址；
3 、有关合同、协议、标书的编号、日期，所供货物名称、规格、数量、 工程项目名称等。
4 、保函金额。
Ｂ、责任条款及索偿办法
1 、责任条款－－包括申请人、我行、受益人三方面所负责任、义务。 如属我行负第一性付款责任的进口类保函，则只需列明我行的付款责任。
2 、索偿条件－－包括受益人向我行提出索偿的方式、期限、渠道、 应提交何种单据及证明等。
Ｃ、保函效期
1 、生效期－－我行开立保函一般自开出日起生效，但预付款退款保函、 留置金保函应订明向我行收到预付款、留置金之日起生效。借款保函一般应订明自对方拨交贷款之日起生效。
2 、失效期－－我行开立保函均需明确规定失效日期。
第十四条 对国外受益人要求按其事先拟定的保函格式开立保函, 我行应认真审查,特别是对保函格式中如规定有担保行对受益人的索赔无条件照付，或见索即付的条款，应向申请人解释这种保函的风险，建议申请人争取取消这一条款。如因故不能取消，则应由申请人在其《开具保函申请书》或在《外汇但保合同》中写明由申请人承担接受这一条款的一切后果。
第十五条 对要求我行委托国外银行转开或对我行开立的保函加具保兑,我行一般可以接受，但应向申请人讲清这种作法的不利之处，如风险增大、费用增多等等。
第十六条 对国外银行委托我行转开保函或要求我行对其开立的保函加具保兑，我行应调查落实国外银行的资信情况。对于与我行有代理行关系或业务合作关系的国外银行，我行都可以接受。
第十七条 我行开立的保函，原则上不规定法律条款。如国外受益人要求在保函中列明适用受益人所在国法律时，应建议申请人争取改为按第三国（如瑞典、瑞士、英国等）法律解释和仲裁。如争取无效，在申请人同意接受受益人要求的情况下，我行可按要求开立。
第十八条 国外银行要求我行转开或保兑的保函，如该保函中列有适用该银行所在国法律时，应予取消，或改为采用第三国法律解释和仲裁。
第十九条 由我行自拟文字对外开立保函时，应事先把保函文稿送申请人请其确认，再向外开出。
第二十条 保函开出后，国外向我行要求转开、保兑、或修改，均应洽申请人同意后才能办理。
第二十一条 保函开出后，应随着申请人履行责任义务的进度，及时办理减额和注销手续，以避免承担不应承担的责任义务。
第五章 收费标准
第二十二条 我行开立保函后，应在保函有效期内按季向申请人收取担保费，费率为2 －4 ‰。如保函金额每季递减，则担保费也随之递减。
各行可根据担保的风险程度、担保金额的大小，申请人的资信、反担保和抵押等方面的情况在20％的幅度内提高或降低费率，特殊情况另作处理。具体可按以下标准掌握：
1 、担保金额50万美元以下（包括50万美元，或其它等值外币， 下同）按4 ‰计收；
2 、50万美元以上，100 万美元以下（包括100 万美元）按3 ·5－4 ‰计收；
3 、100 万美元以上，150 万美元以下（包括150 万美元）按3－3 ·5 ‰计收；
4 、150 万美元以上，250 万美元以下（包括250 万美元）按2·5 －3 ‰计收；
5 、250 万美元以上按2 －2 ·5 ‰计收。
第六章 附 则
第二十三条 我行对外出具担保后，应在10天内向当地外管局备案。
第二十四条 本规程由建设银行总行国际业务部负责解释。
第二十五条 各分行可根据本规程制定实施细则，并报总行国际业务部备案。
附式一：开具保函申请书（参考样式）
编号
─────────────┬─────────────────
申请人 │ 受益人 (用英文填写)
(盖章) │ 名称:
日期: │ 地址:
法人代表签字: │ 电传:
─────────────┼─────────────────
保函种类: │ 保函金额:
─────────────┤
索偿条件: │
│
□ 根据 偿付 │ 币种:
│
□ 无条件偿付 │ 大写金额:
─────────────┼────────────────
保函开立方式 │保函有效期
│ 自一九 年 月 日至
□ 信开 □ 电开 │
│一九 年 月 日止
─────────────┴────────────────
中国人民建设银行 分行：
我公司于 年 月 日在 与 国 公司签订一份商务合同(合同号:根据该合同第 条规定，我公司须向对方提供一份由银行出具的担保函。鉴此，特请你行出具保函，由我公司承担由此产生的（但不限于）责任和义
务，并同意以下条款：
一、在保函有效期内，如受益人按上述合同规定要求你行履行保函义务对外偿付时，你行无需事先征求我公司同意即可对受益人付款。
二、你行对外偿付后，可即从我公司在你行的保证金帐户或存款帐户上扣回，或者通知我公司，我公司接到通知后立即归还你行的垫款。
三、如我公司因故未能及时归还上述款项，你行可作为一年短期外汇贷款处理，按规定计收自你行付款日起至我公司归还该款项止的外汇利息及有关费用。如超过半年，愿按逾期加付罚息50％。
四、你行只处理单据或证明，对其所涉及的商务问题不负任何责任。你行在处理单据或证明时，对其真伪及邮递过程之遗失延误，也不负任何责任。
申请单位经办人： 电话：
附件：
□ 项目的有关批准文件
□ 营业执照（复印件）
□ 商务合同（副本，英文）
□ 有关单位反担保文件
□ 受益人提出的保函格式
───┬───────────┬──────────
│ 经办人意见: │ 负责人意见:
银 │ │
行 由│ │
审 我│ │
查 行│ │
意 填│ │
见 写│ │
│ 年 月 日 │ 年 月 日
───┴───────────┴──────────
附式二：外汇担保合同（参考样式）
申请人： （单位全称）
受托银行： （单位全称）
申请人按照《中国人民建设银行外汇担保办法》向受托银行申请开具外汇保函，其受益人为 。为此保函事宜，双方达成如下协议：
一、保函由受托银行于 年 月 日出具，保函金额为 。保函有效期至 年 月 日。
二、申请人保证按开具保函申请书所列条款承担相应义务，并同意受托银行在等情况下不负任何责任。
三、申请人按保函金额的 ‰的费率支付担保费，共计 。其支付方式为 。
四、本合同一式两份，具有同等效力。本合同自双方签字日起生效，至受托银行担保责任解除之日失效。
五、本合同未尽事宜均依照《中国人民建设银行外汇担保办法》办理。
六、本合同所列附件，即开具保函申请书（副本）、保函（副本）和反担保函（副本）均为本合同不可分割之组成部分，与本合同具有同等法律效力。
申请人（公章） 受托银行（公章）
法定代表人（签章） 法定代表人（签章）
年 月 日
附件: 1、开具保函申请书(副本) 2、保函(副本) 3、反担保函(副本) 附式三: 反担保函（参考样式）
中国人民建设银行 行:
公司于 年 月 日在 与国 公司签订一份商务合同(合同号 ).根据该合同第 条的规定,该公司须向对方提供中国人民建设银行出具的担保函.担保金额为 ;外方受益人为 。为此,我单位愿为该公司承担对外付款责任并担保下列各项:
一、本反担保函为无条件不可撤销的保函.在本保函有效期内, 如受益人按保函及合同有关规定要求你行履行保函义务,而 公司无力履行对外付款责任时,你行不必事先征得我单位同意即可委托我单位开户行从我单位的外汇帐户或外汇额度帐户及人民币帐户中扣收全部对外赔付的金额和费用。
二、如我单位因故未能及时按上述要求办理,请求你行垫付资金, 你行可按一年期外汇贷款利率计收自你行付款日起至我单位归还该款日止的外汇利息及有关费用.如超过半年,愿按逾期加罚息50%。
三、本保函有效期自签发之日起生效,至你行解除担保责任时止失效。
保证人: (公章)
法定代表人: (公章)
开户银行及帐号:
年 月 日
附件二：国家外汇管理局
（89）汇管条字第383 号
关于同意你行制定的《中国人民建设银行外汇担保办法》和《中国人民建设银行外汇担保业务内部管理规程》的复函。
中国人民建设银行:
建总发字（89）第71号函收悉.现批复如下:
兹同意你行建总发字(89)第71号函所附的《中国人民建设银行外汇担保办法》和《中国人民建设银行外汇担保业务内部管理规程》，请遵照执行。你行如对上述办法进行修改，须另行报批。
附件三：对《中国人民建设银行外汇担保办法（暂行）》和《中国人民建设银行外汇担保内部管理规程》的几点说明
中国人民建设银行总行国际业务部
为适应我行外汇担保业务发展的需要，加强对这项业务的管理，防范外债风险，总行在广泛征求意见的基础上，根据国家有关规定并结合我行的实际情况，研究制定了《中国人民建设银行外汇担保办法（暂行）》和《中国人民建设银行外汇担保业务内部管理规程》，以下简称《办法》和《规程》，并已报请国家外汇管理局批准和行务会讨论通过。现就《办法》和《规程》中的有关问题作以下简要说明：
一、关于业务名称。外汇担保业务和人民币信用保证业务有着共同点，即都是由银行作为第三方保证人为委托单位提供偿付债务的保证。但两者也有很大的区别，前者的受益人通常为境外机构，外国法律常作为解释保函和解决当事人之间纠纷的依据；而后者的受益人为国内单位，仅受中国法律的制约。因此，外汇担保业务的名称既要考虑中国法律，也要考虑外国法律，特别是英美法系国家法律的规定（在英美法系国家中，担保和保证是两个不同的法律概念，不是种属关系，不可串换）。加之外汇担保业务在我国已有几十年的历史，业务名称已约定俗成。国家外汇管理部门批准各外汇指定银行的业务范围也均称为外汇担保，基于以上原因，《办法》仍沿用了外汇担保的业务名称。
二、关于保函的分类。保函是外汇担保业务中最主要的一种法律文件。根据我行开办外汇提保业务的情况和国际间通常作法，《办法》和《规程》对建设银行开办外汇担保业务保函的分类做了明确规定。
1 、按业务性质，可分为三类：即进口类（共7 种）、出口类（共3 种）和其它类（共6 种）。各种保函在《规程》中分别规定了释义。
2 、按受益人索偿时有无条件， 可分为有条件不可撤销保函和无条件不可撤销保函。所谓“无条件”，通常是指担保银行在接到受益人索偿时便须照付，不得提出任何条件，因此担保银行的风险是很大的。为此，《规程》规定了两项防范措施：一是在第十四条中规定，“应向申请人解释这种保函的风险，建议申请人争取取消这一条款”；二是由于在某种情况下无法取消，即应在申请人向我行提供的《开具保函申请书》或在《外汇担保合同》中列明由申请人承担无条件照付的后果。
3、按受益人属境内或境外机构,分为对内开立的保函和对外开立的保函.对外开立的保函的外汇担保业务在《办法》和《规程》中已做了详细的规定，对内开立保函的外汇担保业务分为两种情况：一是甲方（境内机构、企业）向乙方提供外汇担保后，由丙方向甲方提供外汇反担保。对于这种情况,《规程》第五条规定， “我行不向境内机构、企业提供外汇反担保”。二是直接向境内机构（不包括境内的外资银行和外国金融机构）出具保函。当境内机构属于银行金融机构时（例如中国银行、中国工商银行、中国农业银行、交通银行），应参照《办法》和《规程》的有关规定办理，当境内机构属于非银行金融机构或其它单位时，应原则上不予办理。这样，主要是为了防止和避免风险，保证担保业务的正常开展。
三、关于要求分行担保总额不得超过外汇资本金的10倍和单项担保金额超过200 万美元应报总行批准的规定。这两项规定的目的都是为了控制担保的规模，更好地防范外债风险。有些同志认为总行“10倍”的规定与人民银行“20倍”的规定不一致。这主要是因为：
1 、人民银行的“20倍”的规定， 是指“外汇担保总额和对外债务总额累计不超过自有外汇资金的20倍”，而我行规定的“10倍”仅指外汇担保总额（包括对内和对外出具的担保）；2 、 鉴于当前中国银行和其它几家金融机构在开办外汇担保业务过程中已经采取措施和紧缩的实际情况，为了防范外债风险，减少不必要的损失，我行有必要对外汇担保业务进行从严控制和掌握；3 、 总行的上述两项规定也得到了国家外汇管理局的同意。基于上述，各行应按照《办法》和《规程》的规定，严格审查，从紧控制并认真办好外汇担保业务。
四、关于外汇担保业务的收费。办理外汇担保业务收取费用，是国际上的惯例，也是我行增加外汇和人民币收入的一项来源。由于前一段总行没有制订统一的收费办法，各行的收费标准很不统一，在一定程度上影响了我行的声誉，因此，有必要做出统一规定。按照《办法》和《规程》规定，我行开立保函，在保函有效期内按季向申请人收取担保费，费率为2 －4 ‰，每笔最低收取人民币100 元或等值外币。同时，确定了不同担保金额档次收费标准。以上一些规定，一方面参照了国内同业的现行标准，另一方面，也结合了我行办理外汇担保业务需要承担较大风险的实际情况，并考虑到企业的承受能力。关于担保收费币种，按照规定，“三资企业”原则上收取同种币种的外币，同时应根据具体情况，相应收取外币或等值人民币。这既体现了内外有别的原则，同时也适应了担保对象的不同情况。
五、关于保函的格式和《规程》所附的三种参考形式。由于各国对银行担保的法律规定有着很大差别，因此，起草一套适用于各种场合和情况的保函格式是十分困难的。为此，我们这次在《办法》和《规程》中没有附列所有保函的参考格式，但在《规程》第十三条中规定了保函的必备条款，各行应严格执行。
由于每项担保业务都有着很大的不同，《规程》所附的三种附式我们都称为“参考样式”，允许各行根据业务情况自行起草格式。为了便于上下衔接，避免风险，各行根据《办法》和《规程》规定自行起草的格式，应当具备《规程》要求的必备条款。同时，应报总行核备。
六、其它需要说明的问题。
1 、《办法》第三条第3 款和《规程》第四条所称“外国机构”和“外资企业”是指外国和港澳地区的机构、企业、公司或其他经济组织。
2 、《办法》第十条所称“人民币100 元或等值外币”和“人民币50元或等值外币”均指按国家外汇管理局公布的当日外汇牌价买入价折算。
3 、《办法》第三条的规定， 系根据中国人民银行银发（1987）18号“关于公布《境内机构提供外汇担保的暂行管理办法》的通知”。
青海省人民代表大会常务委员会监督工作条例
青海省人大常委会
青海省人民代表大会常务委员会监督工作条例
青海省人大常委会
（1991年6月28日青海省第七届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 监督法律、法规的实施
第三章 监督省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的工作
第四章 监督方式和程序
第一节 审查文件
第二节 审议工作报告和专题汇报
第三节 视 察
第四节 特定问题调查
第五节 执法检查
第六节 质 询
第七节 受理人民群众的申诉、意见和控告
第八节 审议撤销职务案
第五章 违法责任和处理
第六章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了保障省人民代表大会常务委员会（以下简称省人大常委会）依法行使监督职权，根据《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》的有关规定，结合本省实际情况，制定本条例。
第二条 省人大常委会是省人民代表大会的常设机构，在省人民代表大会闭会期间，对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院行使监督权。
省人大常委会对各自治州、西宁市、海东地区各县人大及其常委会执行法律的工作实行监督。
第三条 省人大常委会按照民主集中制的原则，集体行使监督职权。
第四条 省人大常委会主任会议负责处理常委会实施监督中的重要日常工作。
省人大专门委员会在省人民代表大会闭会期间，在常委会的领导下，协助常委会实施监督。
第五条 省人大常委会通过行使监督权，保证宪法、法律、法规以及全国人大及其常委会的决议、决定的实施，维护和监督地方国家机关正确有效地行使职权，保障和推动社会主义现代化建设事业的顺利发展。
第六条 省人大常委会依照法律和本条例规定的权限和程序进行监督，受监督的国家机关及其工作人员必须接受监督。
省人大常委会的监督工作，受省人民代表大会和全国人大常委会的监督。
第二章 监督法律、法规的实施
第七条 省人大常委会在本行政区域内，保证宪法、法律、行政法规、地方性法规的遵守和执行。
第八条 省人大常委会对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院遵守和执行宪法、法律、行政法规、地方性法规的情况进行监督。
第九条 省人大常委会对省人民政府制定的规章、行政措施，发布的决定、命令和省高级人民法院、省人民检察院作出的规定、办法等规范性文件实行监督。
第十条 省人大常委会对各自治州、西宁市、海东地区各县人大及其常委会作出的决议、决定等规范性文件以及选举、任免和罢免、撤换国家机关工作人员中执行法律、法规的情况进行监督。
第三章 监督省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的工作
第十一条 省人大常委会对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的下列工作进行监督：
（一）省人民代表大会通过的省人民政府工作报告、省高级人民法院工作报告、省人民检察院工作报告的执行情况；
（二）省人民代表大会通过的国民经济和社会发展计划、财政预算的执行情况；
（三）全国和省人大及其常委会的决议、决定的执行情况；
（四）省人民政府管理全省政治、经济、教育、科学、文化、卫生、民政、民族等方面的工作情况和重大决策；
（五）省高级人民法院、省人民检察院依法行使职权，进行审判、检察工作的情况；
（六）省人大常委会交办的省人民代表大会代表提出的议案、建议、批评和意见的办理情况；
（七）省人大常委会交办的申诉和控告的处理情况；
（八）人民群众普遍关心和迫切要求解决的有关国计民生和公民合法权益的重大事项。
第十二条 省人民政府在执行省人民代表大会通过的国民经济和社会发展计划、财政预算的过程中须作部分变更的，应提请省人大常委会审查和批准。
第十三条 省人大常委会对省人大及其常委会选举或任命的国家机关工作人员执行法律、法规和政策以及履行职责、廉政的情况实行监督。
第四章 监督方式和程序
第一节 审查文件
第十四条 省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院应将自己制定的规章、规定、行政措施、决定、命令、办法等规范性文件在颁布的同时报送省人大常委会备案。
各自治州、西宁市、海东地区各县人大及其常委会应将自己通过的决议、决定等规范性文件在颁布的同时报送省人大常委会备案。
第十五条 省人大专门委员会和常委会办事机构对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院及各自治州、西宁市、海东地区各县人大及其常委会报送的规范性文件，发现同宪法、法律、行政法规、地方性法规相抵触或者不适当的，应向常委会主任会议提出报告。
常委会主任会议根据有关专门委员会和办事机构的报告，经讨论后可以提出处理意见，必要时提交常委会会议审议决定。
第四章 监督方式和程序
第二节 审议工作报告和专题汇报
第十六条 省人大常委会在省人民代表大会闭会期间，听取和审议省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的专题工作报告。
根据常委会的工作安排，主任会议可以听取省人民政府及其所属工作部门，省高级人民法院、省人民检察院的专题工作汇报；省人大专门委员会可以听取省人民政府所属工作部门、省高级人民法院、省人民检察院与本委员会有关的专项工作汇报。
第十七条 提请审议的专题工作报告，由主任会议提出并建议列入常委会会议议程；也可以由省人大专门委员会、省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院以及省人大常委会组成人员五人以上联名提出，由主任会议决定是否提请常委会会议审议。
第十八条 省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院，应当就下列事项向省人大常委会提出报告：
（一）执行宪法、法律、行政法规、地方性法规以及全国和省人大及其常委会的决议、决定的重要情况；
（二）经济体制、机构设置的重大改革和调整方案；
（三）关系国计民生的重大行政措施的执行情况；
（四）重大突发性事件的处理情况及严重自然灾害的救灾情况；
（五）在一定时期内依法打击严重刑事犯罪、经济犯罪活动的情况；
（六）在全省有重大影响的案件的检察和审判情况；
（七）省人民代表大会代表提出的议案、批评、建设的办理结果；
（八）依照法律、法规的规定应当由省人大常委会审议决定的其他事项。
第十九条 省人民政府应在每年的第三季度向省人大常委会报告国民经济和社会发展计划及财政预算的执行情况。
第二十条 省人大常委会所要听取和审议的专题工作报告一经列入常委会会议议程（草案），常委会办事机构应在会议举行的一个月前通知报告机关，报告机关应将报告文稿于常委会会议举行的十天前送交省人大常委会。会议举行时由报告机关的主要负责人到会报告，并听取审议意见
。
第二十一条 省人大常委会会议在审议专题工作报告时，常委会组成人员可以就报告的有关问题向报告机关提出询问，被询问的机关必须在会议期间作出答复。
第二十二条 省人大常委会会议在审议专题工作报告时，常委会组成人员提出的重要建设、批评和意见，经常委会办事机构整理后，由主任会议决定转交有关机关研究办理，要求报告处理结果的应按时呈报。
第二十三条 省人大常委会会议听取和审议专题工作报告后，根据需要，可以作出相应的决议。
专题工作报告经常委会会议审议认为需要重新报告的，报告机关应在常委会下次会议上报告。
第四章 监督方式和程序
第三节 视 察
第二十四条 省人大常委会可以组织省人民代表大会代表和在本省的全国人民代表大会代表，对常委会监督职权范围内的问题进行视察。
省人大专门委员会可以组织有关的省人民代表大会代表，就与本委员会工作有关的问题进行视察。
省人民代表大会代表可以根据省人大常委会的统一安排，在本行政区域内进行视察；也可以按照常委会的有关规定，持视察证在本人居住、工作地进行视察。
第二十五条 省人民代表大会代表进行视察时，被视察的单位必须提供与视察内容有关的材料，如实介绍情况。
第二十六条 省人民代表大会代表在视察中提出的建设、批评和意见，经常委会办事机构转交被视察地区的人民政府及其所属工作部门、人民法院、人民检察院研究处理。
第二十七条 省人大常委会或主任会议组织的视察组，视察结束后，应提交书面报告。常委会认为必要时，可以就视察报告提出的问题进行审议，作出决议或者决定。
第四章 监督方式和程序
第四节 特定问题调查
第二十八条 省人大常委会在自己职权的范围内，可以根据监督工作的需要组织特定问题的调查委员会。
第二十九条 省人大常委会可以对下列问题组织特定问题调查委员会进行调查：
（一）认为省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院有严重违宪、违法行为；
（二）认为省人大及其常委会选举或任命的国家机关工作人员有严重违宪、违法行为；
（三）法人和公民的重大控告、申诉案件；
（四）人民群众反映强烈的重大问题；
（五）需要省人大常委会调查处理的其他重要事项。
第三十条 常委会主任会议、省人大专门委员会或者省人大常委会组成人员五人以上联名，可以提议组织关于特定问题的调查委员会，由主任会议提交常委会会议决定，或者先交有关专门委员会审议，提出报告，再决定是否提请常委会审议。
第三十一条 特定问题调查委员会由省人大常委会组成人员和省人大代表组成，必要时可吸收有关专家和有关部门的人员参加。
调查委员会的主任委员、副主任委员和委员人选，由常委会主任会议提名，常委会会议通过。
第三十二条 调查委员会进行调查的时候，可以听取有关部门的汇报，召开有关人员参加的座谈会，对知情人进行个别询问。
调查委员会进行调查过程中，有关的国家机关、社会团体、企业事业组织和公民都有义务如实向它提供必要的材料。调查委员会对调查中涉及国家机密或者提供材料的公民、法人和其他组织要求对材料来源保密的，应当保密。
调查委员会有权要求有关的国家机关和部门给以协助配合。
第三十三条 特定问题调查结束后，调查委员会应向省人大常委会提出报告。常委会经过审议可以就该项调查做出决议或决定，也可以向有关的国家机关、社会团体、企业事业组织及有关人员作出说明。
第四章 监督方式和程序
第五节 执法检查
第三十四条 省人大常委会根据需要，可以决定对省人民政府及其所属工作部门、省高级人民法院、省人民检察院执行宪法、法律、行政法规、地方性法规以及全国和省人大及其常委会的决议、决定的情况进行检查。
省人大专门委员会受常委会或主任会议的委托，可以组织对与本委员会工作有关的部门的执法情况进行检查。
第三十五条 省人大常委会可以组织执法检查组。检查组的组成由主任会议提名，常委会会议通过。必要时，主任会议也可以组织执法检查组，并决定检查组的组成。
执法检查组应向常委会或主任会议提出执法检查报告。
第三十六条 省人大常委会在检查中发现违宪、违法行为，应当向被检查机关提出，督促被检查机关限期纠正。必要时可以提请常委会审议，就有关问题做出决议或决定。
被检查机关应向检查人员如实提供情况并采取积极措施纠正违宪、违法行为。
第四章 监督方式和程序
第六节 质 询
第三十七条 省人大常委会会议期间，省人大常委会组成人员五人以上联名，可以向省人大常委会书面提出对省人民政府及其所属工作部门、省高级人民法院、省人民检察院的质询案。
质询案必须写明质询对象、质询的问题和主要内容。
第三十八条 提出质询案应主要针对下列事项：
（一）执行宪法、法律、行政法规、地方性法规中的重大问题；
（二）执行全国和省人大及其常委会的决议、决定中的重大问题；
（三）认为行政管理、审判、检察工作中有重大失误；
（四）认为国家机关工作人员有严重失职、渎职行为；
（五）人民群众普遍关心、反映强烈的其他重要问题。
第三十九条 质询案由主任会议决定交受质询机关在常委会会议上或有关的专门委员会会议上答复；也可以先交有关专门委员会进行调查，提出报告，再由主任会议决定交受质询机关答复。
第四十条 按照主任会议的决定，受质询机关负责人在常委会会议或者有关的专门委员会会议进行口头或书面答复。书面答复的文本，应当由受质询机关的负责人签署，并印发常委会组成人员和有关的专门委员会。
第四十一条 提质询案的常委会组成人员对答复质询不满意的，可以提出要求，经主任会议决定，由受质询机关再作答复。
第四十二条 省人大常委会认为必要时，可以组织对质询内容的调查，经常委会会议审议后，作出相应的决议或决定。
第四章 监督方式和程序
第七节 受理人民群众的申诉、意见和控告
第四十三条 省人大常委会受理人民群众对省人民政府及其所属工作部门、省高级人民法院、省人民检察院及其工作人员的申诉、意见和控告。
第四十四条 向省人大常委会提出的申诉、意见和控告，可分别不同情况作如下处理：
（一）一般的申诉和意见，由常委会办事机构转有关国家机关负责处理。
（二）对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的决定、判决、裁定的申诉和意见，由常委会办事机构转交有关机关按照法定程序办理，并限期报告处理结果。
（三）对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院及其工作人员违法失职行为的控告，经主任会议研究，根据不同情况，交有关部门调查处理。
（四）对内容特别重要的申诉和意见，主任会议可以决定进行调查，提出处理建议。必要时，还可提请常委会会议审议，依法作出决议或决定。
第四十五条 省人大常委会对涉及下级人民政府、人民法院、人民检察院及其工作人员的申诉和意见，可以转该级人大常委会办理。必要时，也可转其上级国家机关处理。
第四十六条 有关部门在调查处理人民群众的控告时，非经控告人同意，不得公开控告人的姓名和身份。
第四章 监督方式和程序
第八节 审议撤销职务案
第四十七条 省人民代表大会闭会期间，省长可以向省人大常委会提出对个别副省长和省人民政府其他组成人员的撤销职务案；省高级人民法院院长可以向省人大常委会提出对副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员和地区中级人民法院院长的撤销职务案；省人民检察院检察
长可以向省人大常委会提出对副检察长、检察委员会委员、检察员和分院检察长的撤销职务案。撤职案由主任会议决定提请常委会审议。
第四十八条 省人大常委会会议期间，主任会议或常委会五分之一以上的组成人员联名，可以提出对《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》第三十九条第十二项所列国家机关工作人员的撤销职务案，由主任会议决定是否提请常委会会议审议。主任会议也
可以将撤职案先交常委会办事机构调查核实，提出报告，再决定是否提请常委会会议审议。对不提请审议的撤职案，主任会议应当向提出撤职案的常委会组成人员说明。
第四十九条 撤职案应以书面形式提出，写明撤职的理由，并附有关材料。
撤职案一经列入常委会会议议程，常委会应当将撤职案文本和有关材料印发会议，并通知被提出撤职的人员。
第五十条 撤职案提交常委会会议表决前，被提出撤职的人员可以在常委会会议上口头或者书面提出申辩。书面申辩材料应当印发会议。
常委会会议应当对被提出撤职的人员的申辩进行审议。
第五十一条 常委会会议表决撤职案采用无记名投票方式，以常委会组成人员的过半数通过。
第五章 违法责任和处理
第五十二条 对于下列规范性文件，常委会主任会议应建议制定文件的国家机关予以纠正；必要时，常委会应当作出决定，予以撤销或部分撤销：
（一）省人民政府不适当的规章、规定、决定、命令；
（二）省高级人民法院、省人民检察院的不适当的规定、办法；
（三）各自治州、西宁市、海东地区各县人大及其常委会的不适当的决议、决定。
第五十三条 省人大常委会在实施监督中，对于具有下列行为之一的国家机关及其工作部门和工作人员，应当追究其责任，作出必要的处理：
（一）违反宪法、法律、行政法规、地方性法规的；
（二）拒不执行全国和省人大常委会决议、决定的；
（三）拒不向省人大常委会报告工作的；
（四）故意阻挠，弄虚作假，干扰视察、检查、调查的；
（五）拒不到会答复质询的；
（六）对省人大常委会实行监督中提出的建议、意见，有意拖延不办的；
（七）有其他对抗监督的行为造成重大影响的。
第五十四条 省人大常委会对前条所列事项涉及的国家机关及其工作部门和工作人员，可区别不同情况，作出如下处理：
（一）责成有关机关纠正违法行为；
（二）责成有关机关和人员作出书面检查；
（三）对有关机关予以通报批评或者责成有关机关对其工作人员给予纪律处分；
（四）依照本条例第四章第八节的规定，撤销有关人员的职务；
（五）提请省人民代表大会罢免有关人员的职务。
第五十五条 省人大常委会就监督方面的有关问题作出的决定，除涉及国家机密问题外，应当公布。
第六章 附 则
第五十六条 本条例由省人大常委会负责解释。
第五十七条 本条例自通过之日起施行。
1991年6月28日
