关于进一步规范出版物文字使用的通知

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2013年全国法院队伍建设工作会议要求，要着力加强正规化、专业化、职业化等“三化”建设，这是当前和今后一个时期法院队伍建设的基本方向。
正规化建设，主要是指明晰法官与其他审判辅助人员和司法行政人员责权的关系。在基层法院，有人把承办法官比作办案个体户。比喻是不恰当的，但不是无来由的，某种程度上真实反映了法官与其他人员间粗疏的工作关系。案件从分到承办法官那里起到结案，几乎成了法官个人的私事。乃至出现当案件当事人上访告状、无理取闹的情性时，有人会对承办法官说出“谁的孩子谁抱走”的责备之语，让承办法官无言以对：这是我个人的孩子吗？
多年来，无论社会各界，还是司法机关自身，都在改革法院行政化管理模式方面作了极大努力。但我们所看到的是，无论是深圳市福田区法院的审判长制度改革，还是河南法院系统试点推行的新型合议制度改革，尽管大家都肯定这一建立新型司法权运行机制的做法在大方向上是对的，但能否推广，又能够走多远，没有人能够做出肯定的回答。同时，这些改革设计的模式虽然很好，也确实在弱化行政色彩，发挥团队协作优势，提高审判效率，化解案多人少矛盾等诸多方面起到积极的推动作用，但究竟运行状况、实效如何，也未必如当初确立的目标那样令人满意。
制度设计之外，由于中国人际关系的复杂性，司法机关公务员等级制的管理模式，论资排辈的惯性心里，或许在影响制度落实上，有着比执行制度本身更加无比强劲，却又看不见、摸不着的无形力量阻碍着法官队伍的正规化建设。说的直白些，在当前，无论法院自身环境，还是社会大环境，无论法官本身，还是其他审判辅助人员、司法行政人员，都习惯听命于院庭长的召唤。审判长？主审法官？你算是哪盘菜？何况，改革中的院庭长与审判长也好、主审法官也好，合议庭成员之间也好，权责利的博弈既不是一句话能概括，更不是仅凭一项制度就能解决。
专业化建设，主要是提升法官的司法能力和水平。应当说，“三化”之中，或许法院在这点做的最好，成效同样比较明显。从《法官法》规定任职资格，到统一的司法考试，再到法院系统统一的招考，成为一名法官的专业要求越来越高，门槛越来越高，无专业背景担任人民法官的时代可以说一去不复还了。需要指出的是，法院院长的任职，在实际操作中，好像反倒受到的约束不如对待普通法官那样严格，难免让人腹诽。
任职后的培训上，从各高中级法院都设立了法官学院，初任法官、法官晋级必须培训、考试来看，做的也是非常好的。但对待专业化的要求上，还是有不同的声音。包括中西部一些法院院长在内的人，鉴于法院人才流失现象严重，曾提出司法考试通过率太低，要降低门槛等等，对此不敢苟同。如果做法官还没有做泥瓦匠的难度大，真的是不敢想象案件会办成什么样子，所以还是坚持宁缺毋滥好。在培训方面，与专项性培训做的较好相比，长期性、规范化的培训机制尚未建立，完成任务的形式化培训较多，入脑入心的则较少。还需要注意的是，司法能力和水平并不仅仅限于理论知识的提高，之于一线法官，操作性应当更实用、更重要。
职业化建设，主要是推动完善落实法官职业保障有关规定。曾经看到一篇文章，讲的基层法院的法官也是“弱势群体”，分析的很有道理。其实，不单是基层法院的法官，整个法官群体的生存状况都不容乐观的。早些年，全国人大常委会一位法学专家在谈及信访问题时曾说：一个法官被不合理的撤职，可是这个法官却不知道上哪儿告状。从这句话不难看出，法官缺乏最基本的职业保障严重到何种程度。这种状况，从媒体的报道可以看到一部分。而在法官们生活的现实中，法官因办案被辱骂、羞辱、嘲讽，乃至人身威胁，甚至付出生命的代价，不能说是比比皆是，司空见惯绝不为过。是的，我们的法官没有域外法官那样专业化、精英化，相应的，也不该享有他们所获得的物质上的富足，人格上的尊崇，但基本的职业保障还是应当有的，尤其与其他部门的同级公务员相比。
对于实现“三化”，会议指出，走内涵式发展道路，为推进人民法院工作科学发展奠定坚实的组织基础。之于每位法官，确有必要在这三个方面，增强自身内涵，为实现“三化”作出自己的应有的努力。

作者：刘振厚 地址：河南省信阳市平桥区法院
邮编：464100 电话：0376--6362258
浅分析浮动抵押
北安市人民法院—宫晓辉
　　浮动抵押是相对于固定抵押而言的，固定抵押与大陆法系抵押权的概念相似，包括德国法上的财团抵押。浮动抵押是一种特别抵押，指抵押人在其现在和将来所有的全部财产或者部分财产上设定的担保，在行使抵押权之前，抵押人对抵押财产保留在正常经营过程中的处分权。浮动抵押最大的特点是抵押物的不确定性，在行使抵押权之前，抵押人仍可以在正常的经营中处分其财产。正因为如此，可能会损及抵押权人的利益。为防止抵押权人的利益受损，抵押权人可以根据当事人之间约定或者法律规定的条件行使抵押权。浮动抵押权的实现首先须将抵押物固定化，固定化的过程也是清算的过程，因为抵押权人将派员接管抵押的公司，在诉讼的情况下，由法院派人接管。在浮动抵押的客体固定化之前，公司的具体财产不受浮动抵押权效力的影响。
　　根据大陆法系传统民法原理，物权的客体必须特定，而抵押权属于担保物权。因此，以不特定的财产提供抵押一般是不允许的。而英美财产法并不受大陆法系物权法关于物的特定性原则的限制。英国上诉法院于1870年正式确立了浮动抵押制度，指为公司债券的发行，将公司的所有财产，即公司所有的不动产、权利、所有权及利益作为本金和利息的担保，包括发行债券之日存在的和日后公司可能取得的财产，以及公司享有继续在抵押财产上经营的权利。英国法上设立浮动抵押的只能是公司，自然人和合伙不能设立。美国有关浮动担保的立法主要规定在美国《统一商法典》第九章《担保交易》中，其特点是，在企业的部分财产（包括流动性财产）上也可以设定浮动抵押，而且美国的浮动抵押制度不仅适用于公司，还可适用于合伙、个人等主体，这些特点是与其完善的市场主体资信公示机制密不可分的。
　　将公司的部分财产作为浮动抵押物在理论上是可以成立的，符合我国《物权法》第181条的规定。但相对动产而言，不动产（包括土地使用权、建筑物和其他土地附着物）的价值在一般情况下要大一些，如果再加上知识产权和股票、票据等证券债权和普通债权，其所发挥的担保功能，肯定要比仅以动产设定浮动抵押的担保功能大得多。根据日本《企业担保法》的规定，企业应将其全部财产设定浮动抵押，也就是说，日本法不承认就公司部分财产设定的有限浮动抵押。与固定抵押相比，浮动抵押具有以下特征：
第一，抵押标的的广泛性和浮动性。浮动抵押的标的几乎不受任何限制，可以是公司的全部财产，也可以是某一类或某几类财产：可以是动产、不动产或无形资产：存货、应收款、账面债权、专利甚至商誉都可以成为标的物。而固定抵押通常在固定资产上设定。浮动抵押的标的具有浮动性，它们在公司的正常经营过程中经常发生变化，从企业向外流出的财产不受抵押权的追及，同时从外部流入的财产即当然进入抵押权的效力范围。
　　第二，浮动抵押固定化之前，抵押人对抵押财产仍有经营自主权，即在正常经营过程中使用和处分抵押物，如将其出售、出租、设定抵押等。抵押人的这种处分权是与浮动抵押物的浮动性一致的。从某种意义上说，区分固定抵押和浮动抵押的关键不在于抵押财产的性质（固定资产还是流动资产），而在于抵押人在正常经营过程中有无对抵押财产自由处分的权利。于是，公司是否可以在正常经营过程中使用和处分抵押财产就成为判断是否为浮动抵押的重要标志。
　　第三，因法定或者约定条件的出现，浮动抵押权人即可行使抵押权，将浮动抵押转化为固定抵押。这个过程称为浮动抵押的固定化，有学者译作“结晶”或者“封押”。浮动抵押固定化时，其效力使公司所有的全部财产成为确定的抵押物。一般抵押中，实行抵押权主要通过拍卖、变卖或折价方式，而浮动抵押中，一般通过任命接管人的方式实行抵押权，后者作为占有管理人管理抵押效力范围内的全部财产，既可以为抵押权人的利益进行经营，也可以将全部财产作为整体出售。
　　英国法并不要求设定浮动抵押须采用某种特定形式，只要表明意图即可，一般是记载到浮动抵押所担保的公司债券上，也可以通过当事人之间的协议设立。英国法官在一个判决中提出了判断有无浮动意图的指导性意见：如果一项担保具有二个特征就是浮动抵押，一是在公司现有及将来的某类财产上设定的担保：二是作为担保的财产在公司正常经营过程中不时发生变化，就抵押范围内的某项特定财产而言，在抵押的利害关系人采取一定措施前，公司可以以通常方式进行经营。具体而言，如果债券表明抵押是在公司全部财产上设定的，那很明显这是浮动抵押：因为如果抵押是固定的，公司就没有处分动产的权利，其经营将瘫痪。又如，就现在享有及担保存续期内将要享有的账面债权或其他债权设定的抵押是浮动抵押。再如，如果向公司出售货物的卖家明确表示在价金完全支付前对货物保留衡平法上的所有权，但授权公司可以处分该货物或者处分该货物的制成品，法院认为卖家的权利保留创设了一项浮动抵押，标的是货物、制成品或卖得的款项。但是，如果设定抵押的债券或协议表明当事人意图设立的是一项直接的、不可撤销的担保，那就不是浮动抵押。
　　大陆法系国家因采一物一权主义并严格要求物权的特定性，并没有浮动抵押制度。若单就集合财产抵押而论，德国法上的财团抵押与浮动抵押有相似之处，但财团抵押仍属于固定抵押。就企业融资而言，财团抵押比普通抵押有着显著的优势，但也存在明显的不足。首先，由于财团抵押对抵押物特定化的严格要求，虽然有利于预测抵押物的价值，但却极大地限制了抵押人对抵押物权利的行使，特别是对抵押物处分权的行使几乎成为不可能，企业的正常经营不可避免地会受到影响。事实上，抵押期间，只要允许企业经营，企业的财产就处于流动状态，若硬要从静态的角度去把握财团的构成，则不仅企业经营者难以接受，而且抵押财产不准流出，从外部流入的财产却当然构成财团的组成部分，这在理论上难以自圆其说。其次，财团抵押采取制成目录、在一个机关一次登记的方式，较之共同抵押确实简便，但这只是针对小型企业而言的。若抵押人为大型企业，抵押期间，企业的规模扩大，则目录的制成及变更就会变得甚为繁杂，以日本八幡制铁股份有限公司设定财团抵押为例，为了制成目录，使用5万人次，花费1．7亿万元，耗时一年半。而浮动抵押由于抵押物的不确定性，所以无须制作复杂的财产清单。
　　正是由于浮动抵押的上述特点，为保护抵押权人的利益，有必要限制抵押人的范围，选择那些资信条件较好的企业作抵押人。日本《企业担保法》第1条规定了企业担保权的概念：“股份公司的总财产，为担保公司发行的公司债，可以作为一个整体充任企业担保权的标的。企业担保权为物权。”可见，日本的《企业担保法》仅适用于股份有限公司发行公司债的场合。根据我国《物权法》第181条的规定，原材料、半成品等可替代性动产的抵押，由于流动性强、变化性大，很难公示，目前的登记公示制度很难解决异地销售和因原材料被加工而产生的变化问题，所以原材料的抵押在实践中很少采用。另外，我国目前对于个体工商户、普通农户现在和将来拥有的动产，甚至对于个体企业、合伙企业、非公司企业现在的和将来拥有的动产，都缺乏有效的监管制度，难以避免诸如“骗贷骗保”行为的发生，已经影响到债权人利益的保障。
　　关于浮动抵押的本质，英国判例中贯穿着下列两种不同的理论：
　　一是“许可”理论，认为公司之所以享有将抵押财产出售和另行设定抵押的权利，是因为公司在设定浮动抵押时已经得到债权人的许可。根据“许可”理论，债权人在授予抵押人权利时附加了限制，即公司只能正常经营，不能超越经营范围或停止营业，否则，法院可以发出禁令。根据“许可”理论，公司歇业即不再享有经营自由，因此即使债券上明确规定公司为重整或合并目的歇业时债权人不得实行抵押权，这条规定也不能阻止浮动抵押固定化。根据“许可”理论，公司虽然可以清偿对第三人的到期债务，但是第三人却不能强制执行公司财产。
　　二是“未来财产的抵押”理论，认为浮动抵押在固定化之前，抵押物并不确定，使债权人缺乏特定的担保利益，也就没有诉权。采纳“未来财产的抵押”理论的法院允许公司和债权人就何种交易导致浮动抵押固定化自由约定，如果债券上就债权人在公司重整或合并时的权利作出了修正，那么债权人就只能对重整或合并后的公司实行抵押权。在“未来财产的抵押”理论下，浮动抵押固定前对公司财产的强制执行都是有效的。
　　上述二种理论都是法官在审理案件时，针对不同的具体情况根据衡平原则作出的解释，我们不能下结论说哪一种理论是正确的，这是英国判例法的特点所决定的。